副主席在2019年中小投资者服务论坛上的讲话

各位来宾、同志们:

上午好!很高兴在这秋高气爽,丹桂飘香的季节里,同各位嘉宾一道参加第二届中小投资者服务论坛。一年前,我们在北京举行首届论坛,共同聚焦投保问题、建立沟通机制、绘制投保蓝图,与首届论坛相比,本届论坛“强化适当性管理维护投资者权益”的主题更加细致、聚焦更加明确,与业务结合也更加紧密,通过探讨完善适当性这一资本市场基础性制度,有助于进一步夯实保护投资者合法权益的法治根基。在此,我代表中国证监会对论坛的召开表示热烈祝贺,向出席这次论坛,并给予投保工作大力支持的各位来宾和各界朋友,表示诚挚的感谢!借此机会,我就如何保护投资者合法权益与大家交流几点看法。

一 、中小投资者服务论坛举办一年来,资本市场投资者保护工作发生的新变化

(一)顶层设计更加完善。资本市场投资者保护工作涉及链条长、范围广,需要“自上而下”的统筹规划,证监会一直高度重视投保工作的顶层设计,今年又在多个方面有针对性地予以完善、补齐短板:一是成立由易会满同志任组长,证监会各相关业务部门为成员的投资者保护工作领导小组,将各业务领域的投保工作统筹起来,从更高层面研究部署投保领域的重点工作和重大政策。二是以设立科创板并试点注册制为契机,以保护投资者权益为重点,在发行、承销、交易到退市各环节实施了一系列新制度,研究建立责令购回等实实在在帮助投资者在权益受损后得到及时救济的制度。三是设立“5·15全国投资者保护宣传日”,动员社会各方力量,在全国范围内集中开展投保活动,促进全社会形成尊重投资者的良好市场环境。

(二)维权机制有所突破。投资者合法权益的有效保护,直接关系到人民群众的切身利益。最近一年来,证监会在运用好已有各项维权机制基础上,在一些难点问题上取得突破。一是首例证券群体性纠纷示范案破题。2019年x月x日,上海高院就方正科技虚假陈述案作出二审判决,维持上海金融法院一审示范判决。这是全国首例证券纠纷示范判决案件实践,是落实证监会与最高院《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》的一项重大举措,标志着“示范判决+纠纷调解”这一具有中国特色的投资者维权机制落地实施。二是积极筹建全国性证券期货专业调解组织。建设全国性调解组织,有利于更好地解决跨区域、跨市场、涉众型的纠纷案件,进一步增强调解的公信力和权威性,提高调解工作实力和规范化水平。三是xxxxx投资者服务热线更加便捷。今年,证监会将xxxxx投资者服务热线投诉直转经营机构的试点范围从xx扩大到xx、xx、xx、xx共x个地区,纳入直转机构的投诉量已占热线投诉总量近xx%,大幅减少了诉求流转环节,有效提高了投诉办理效率。